（   ）又被称为“派许加权指数”。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（   ）。

中证指数有限公司成立于（   ）年。

在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C←Y表示财富传导机制和传导过程， 其中的C表示的是（   ）。

沪深300指数的基点为（   ）。

根据现行证券交易规则，成交价格确定原则包括（   ）。

关于股票价格平均数，下列说法不正确的是（   ）。

上证综合指数以股票（   ）为权数，按加权平均法计算。

沪深300指数采用（   ）修正。

上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股东之间的利益（   ）消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

沪深300指数作定期调整时，每次调整的比例不超过（   ）。

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金融的比例，计算公式为（   ）。

中证100指数以（   ）作为样本空间。

我国《公司法》规定，当公司（   ）时，公司不可以收购本公司的股份。

（   ）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28I-J二i-30指数的收盘点数3299.05点。

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（   ）。

单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名（   ）。

一行三会构成了中国金融业（   ）的格局。

需要中国证监会许可的证券业务不包括（   ）。

我国证券市场的主体部分是（   ）。

以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（   ）。

社会保障基金的结余额应全部用于购买（   ）和收入财政专用存在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

证券公司应当自每月结束之日起（   ）个工作日内报送月度报告。

证券发行一般包括性证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券，而是直接通过证券登记机构的证券簿记系统进行（   ）。

（   ）又称为“代理买卖证券业务”。

证券市场监管原则中，（   ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

公司提供虚假财务会计报告罪的.公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员将可能被判处（   ）有期徒刑或者拘役。

金融债券是指（   ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

以自己为交易对象，自买自卖期货合约、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节持别严重的，给予的处罚是（   ）。

证券登记结算制度实行证券（   ）。

对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（   ）的罚款。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现重大风险时，应当向（   ）提出监管，处置建议。

对操纵市场行为的监管包括（   ）。

深圳证券交易所于（   ）正式营业。

操纵证券市场的行为应该受到的处罚不包括（   ）。

证券公司应当向证券业协会报送柜台市场业务年度报告及重大事项报告，证券公司应当在每个会计年度结束之日起（   ）个月内报送柜台业务年度报告。

证券交易内幕信息的知情人不包括（   ）。

上海证券交易所的托管制度特点是（   ）。

内幕交易的行为方式主要表现不包括（   ）。

在委托受理环节，如果客户采用自助委托方式，下列说法错误的是（   ）。

（   ）是对上市公司日常监管的主要内容。

我国中小企业板块市场设立在（   ），创业板市场设立在（   ）。

上市公司股票价格的形成从根本上来说是由（   ）决定的。

证券业协会监事长由（   ）。

我国国内金融债券的发行始于（   ）年。

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（   ）。

证券公司借入期限为（   ）年以上的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。

资产证券化最早起源于（   ）。

公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（   ）。

国际货币基金组织总部位于（   ）。

1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能，其主要职责不包括（  ）。Ⅰ.管理信贷征信业Ⅱ.制定和执行货币政策Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止及业务范围。

对不存在活跃市场的投资品种，基金资产估值时可以（  ）。Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值；Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格；Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性；Ⅳ.由基金管理人主观估计。

证券交易所的组织形式大致可以分为(  )I.股份制II.公司制Ⅲ.台伙制Ⅳ.会员制

下列能够作为信甩违约互换中参考信用工具的有().I、按揭贷款;II、按揭支持证券;III、各国国债及公司债券或者债券组台；Ⅳ债券指数。

证券公司经营(  )以及其他业务中任何两项以上的业务，注朋资本最低限额为人民币5亿元 I.证券承销与保荐II.证券自营III.证券资产管理Ⅳ.证券经纪

货币政策的基本内容包括(〕。I.政策目标;II.政策发布;III.政策工具;Ⅳ.政策效果

银行间债券市场上回购业务的类型包(  )I.质押式回购业务II.买断式回购业务III.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回购业务

租赁是以收取相金为对价而让渡对有体物的(  )权的一种交易。I.所有;II.占有;III.使用;Ⅳ.收益。

无面额股票又可以称为（  ）I.份额股票;II.无记名股票;III.普通股票;Ⅳ.比例股票。

作为国际支付手段的外汇必须具备（  ）。I.可支付习性;II.可获得性;III.可增值性;Ⅳ.可兑换性。

下列关于结算所和无负债结算制度的描述中，正确的有（  ）。I.结算所是期货交易的专门清算机构;II.无负债每日结算制度能及时调整保证金账户，控制市场风险;III.结算所不以独立的公司形式组建;Ⅳ.结算所实行无负债的每日结算制度

以下属于上海清算所托管的债券的结算方式的是（  ）。I.全额双边清算;II.中央对手方结算;III.见券付款;Ⅳ.纯券过户。

下列关于可交换券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（  ）。I.发债主体和偿债主体不同;II.发行目的不同;III.交割方式不同;Ⅳ.所换股份的来源相同

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中包括法律上的限制，一般原则是（   ）。Ⅰ、股份公司只能用留存收益支付红利；Ⅱ、红利的支付不能减其注册资本；Ⅲ、公司在无力偿还债务时不能支付红利；Ⅳ、公司在无力偿还债务时依然可以支付红利。

下列机构中，中国证监会有权对其进行现场检查的有（   ）。Ⅰ、证券发行人 Ⅱ、上市公司 Ⅲ、证券公司 Ⅳ、证券投资基金管理公司

下列选项中属于短期国库券市场特点的有（   ）。Ⅰ、违约风险小；Ⅱ、流动性强；Ⅲ、面额大；Ⅳ、有一定收益，且收入免税。

下列选项中，属于证券投资基金的技术风险是（   ）。Ⅰ、经济因素和政治因素导致的市场价格变化 Ⅱ、基金投资者大量赎回导致的风险 Ⅲ、交易网络出现导致的风险 Ⅳ、注册登记系统瘫痪导致的风险

债权发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的印象，主要因素包括（   ）Ⅰ、资金使用方向；Ⅱ、市场利率变化；Ⅲ、债券的变现能力；Ⅳ、债券持有人的资信。

下列选项中，属于专项资金管理业务特点的有（   ）Ⅰ、必须在第一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅱ、综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是多对一 Ⅲ、特定性，即业务设定的投资目标 Ⅳ、通过专门账户经营运作

交易型开放式指数基金的主要特点包括（   ）。Ⅰ、是被动操作的指数型基金；Ⅱ、在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报；Ⅲ、具有独特的实物申购、赎回机制；Ⅳ、实行一级市场与二级市场并存的交易制度。

下列属于基金托管人的主要职责的有（   ）。Ⅰ、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ、安全保管基金的全部资产 Ⅲ、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 Ⅳ办理与基金托管业务活动相关的信息披露事项。

下列关于股票内在价值与价格关系的表述中，错误的是（   ）Ⅰ、股票的内在价值决走股票的市场价格，但市场价格又不完全等于其内在价值；Ⅱ、股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动；Ⅲ、股票的内在价值决定股票的市场价格，其市场价格完全等于其内在价值；Ⅳ、股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素影响。所以股票的市场价格与内在价值无关。

享有优先认般权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（   ）Ⅰ、行使权利认购新发行的股票；Ⅱ、如果法律允许，可以将权利转给他人，从中获得一定的报酬；Ⅲ、按超出其持股比例以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利；Ⅳ、不行使权利而听任其而过期失效

普票股东的权利包括（   ）Ⅰ、公司重大决策参与权；Ⅱ、公司资产收益权和剩余资产分配权；Ⅲ、查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、助务会计报告的权利；Ⅳ、持有的股份可佑主姑专让的权利。

影响股价变动的基本因素包括（   ）Ⅰ、宏观经济与政策因素 Ⅱ、行业与部门因素 Ⅲ、公司经营状况 Ⅳ、人为操纵因素

《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（   ）Ⅰ、向他人货款或者提供担保；Ⅱ、从事承担无限责任的投资；Ⅲ、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；Ⅳ、承销证券。

有关证券公司自营业务表述正确的是（   ）Ⅰ、证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性且；Ⅱ、证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可；Ⅲ、证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制；Ⅳ、证券目营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为

投资债券基金时可能面临的风险有（   ）。Ⅰ、利率风险；Ⅱ、信用风险；Ⅲ、提前赎回风险；Ⅳ、通货膨胀风险。

债券的特征包括（   ）Ⅰ、偿还性 Ⅱ、流动性 Ⅲ、安全性 Ⅳ、收益性

企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（   ）Ⅰ、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%；Ⅱ、财务公司设立1年以上。经营状况良好。申请前一年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期；Ⅲ、申请前一年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足；Ⅳ、申请前一年.注朋资本不低于1亿元人民币。净资产不低于行业平均水平。

债券的形态（   ）Ⅰ、实物债券 Ⅱ、凭证式债券 Ⅲ、记账式债券 Ⅳ、电子化债券

以下可以将风险转移至其他主体的是（   ）Ⅰ、分散投资；Ⅱ、购买保险；Ⅲ、套期保值；Ⅳ、取得担保、备用信用证

债券风险较小的原因是（   ）Ⅰ、公司破产时债券偿付在前 Ⅱ、债券的市场价格较为稳定 Ⅲ、利息是费用范围 Ⅳ、债券没有固定的期限

金融风险的特点包括（   ）。Ⅰ、确定性；Ⅱ、周期性；Ⅲ、可管理性；Ⅳ、扩散性

债券投资风险相对低于股票投资，是因为（   ）Ⅰ、债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付；Ⅱ、倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后；Ⅲ、在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利萃，市场价格波动频繁；Ⅳ、债券的投资收益高于股票。

根据《全国银行间市场债券交易规则》，询价交易方式下，报价包括（   ）。Ⅰ、意向报价；Ⅱ、双向报价；Ⅲ、对话报价；Ⅳ、多边报价。

证券公司从事和其它证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币一亿元，Ⅰ、证券资产管理 Ⅱ、证券投资咨询 Ⅲ、准确和承销与保障 Ⅳ、证券自营

下列关于国际债券的正确的有（   ）Ⅰ、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家；Ⅱ、资金来源广、发行规模大；Ⅲ、不存在汇率；Ⅳ、发行人筹集到的资一般是一种可通用的自由外汇资金。

证券公司申请借入次级债务，应当提交的申请文件包括（   ）Ⅰ、相关股东（大）会决议；Ⅱ、借入次级债务合同；Ⅲ、合同当事人之间的关联关系说明；Ⅳ、债权人净资产情况的说明材料

下列属于1981年后我国发行的国债品种的是（   ）。Ⅰ、记账式国债；Ⅱ、凭证式国债；Ⅲ、储蓄国债（电子式）；Ⅳ、人民胜利折实公债。

证券公司申请融资融券试点，应当具备以下条件（   ）Ⅰ、经营公司业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司；Ⅱ、公司治理健全、内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；Ⅲ、公司信用良好，最近2年未有违法经营的情形，财务状况良好；Ⅳ、客户资产安全、完整、实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理。

鉴于传统的风险管理存在的缺箱，现代风险管理强调采用VaR为核心，其主要优势是（   ）Ⅰ、限额动态化；Ⅱ、VaR限额结合了杠杆效应；Ⅲ、考虑了不同组台的风险分散效应；Ⅳ、易于在不同组织层级上讲行交流。

证券交易所在证券交易中接受报价的方式有（   ）Ⅰ、口头报价 Ⅱ、书面报价 Ⅲ、电脑报价 Ⅳ、电话报价

下列属于储蓄国债（电子式)特点的是（   ）Ⅰ、针对机构投资者发行；Ⅱ、采用实名制，不可以流通转让；Ⅲ、采用电子方式记录债权；Ⅳ、收益稳定安全，由财政部负责还本付息，免缴利息税。

证券投资基金根据组织方式可以分为（   ）。Ⅰ、契约型基金 Ⅱ、公司型基金 Ⅲ、效益型基金 Ⅳ、成长型基金

代表基金份额10%以上的基金份持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会.而（   ）不召集的，代表基金份额10'%以上的基金份额持有人有自行召集的权利。并报国务院证券监督管理机构备案。Ⅰ、基金管理人；Ⅱ、基金结算人;Ⅲ、基金托管人；Ⅳ、甚金监管机构。

证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（   ）。Ⅰ、维护客户利益原则Ⅱ、诚实守信原则 Ⅲ、勤勉尽责原则 Ⅳ、维护公司声誉原则

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孽息，孽息具体包括（   ）。Ⅰ、资本公积转增股本；Ⅱ、送股；Ⅲ、分红；Ⅳ、派息

中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是（   ）Ⅰ.德息志银行 Ⅱ.国际金融公司 Ⅲ.亚洲开发银行 Ⅳ.美洲银行

金融期货交易与金融现货交易之可的区别包括（   ）。Ⅰ、交易对象不同；Ⅱ、交易目的不同；Ⅲ、交易价格的含义不同；Ⅳ、交易方式不同。