下列关于洗钱的说法中，不正确的是（   ）。

国务院证券监管机构对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损要证据的，经（   ）批准，可以冻结或者查封。

下列属于我国反洗钱行政主管部门的是（   ）。

根据《证券开行与承销管理办法》第十八条，上市公司向原股东配售股票，应当向（   ）配售，且配售比例应当相同。

下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是（   ）。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（   ）。

证券公司至少有（   ）名在证券担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

股东大会作出普通决议，必须经出席会议的股东所持表决权过（   ）通过。

因出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可向（   ）申请进行行政重组。

（   ）需要金融中介机构的参与，但金融中介机构并不和资金供求双方形成债权债务关系。

下列不属于国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的条件的是（   ）。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（   ）清偿。

下列在深圳证券交易所上市的公司需要经过两个询价阶段确定发行价格的是（   ）。

证券发行市场又称（   ）。

（   ）是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。

投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（   ）。

（   ）无论公开发行还是定向放行，均应进行信用评级。

以（   ）为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。

（   ）发行金融债券没有强制担保要求。

取得证券业执业证书的人员，连续（   ）年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

、在（）招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价为当期国债发行价格，中标机构按各自中标表位的价格承销。

所有合格境外投资者对单个上市公司A股的持比例总和，不超过该公司股份总数的（）

股票市场的发行人为（）

我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值和通过国家控股、参股来支配更多社会资金的职责。

下列不属于企业的组织形式的是（）.

注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关（）许可证。

中央银行以下公开市场操作作为（）。

在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有已加上市公司股票的，持股比例不超过该公司股票总数的（）。

1998年之前，我国股票发行监督制度采取（）双重控制的方法。

下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（）。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。

修正股价平均数是在（）法的基础上，当发生拆股、增资配股的那个情况时，通过变动除数，使股价平均保持连贯性。

传统理论认为，汇率上升，（）。

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

发行（）一般不印制实物券面，而采取填制“中华人民共和国凭证式国债收款凭{FIE”的方式。

按照狭义的货币政策的界定，制定货币政策的部门是（）。

基金性质的机构投资者不包括（）。

股票是一种资本证券，它属于（）。

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（   ）。

港股通通过（   ）设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市股票。

（   ）是可转换公司债券最主要的金融特征。

投资机构通过（   ），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

（   ）为交易中心的主管部门。

以下不属于我国证券交易所场内市场的是（   ）。

被称为加权平均股价的是（   ）。

根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（   ）。

在计算股份指数时，先计算个样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（   ）。

对于证券公司和客户之间清算交收，下列说法错误的是（   ）。

基金的当事人不包括（   ）。Ⅰ、承销人 Ⅱ、管理人 Ⅲ、托管人 Ⅳ、发起人。

以下关于10年期国债期货合约的表述正确的是（   ）。Ⅰ、合约标的为100万元人民币、票面利率为3%的名义长期国债；Ⅱ、合约标的为100万元人民币、票面利率为3.5%的名义长期国债；Ⅲ、可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为6.5-10.25年的记账式附息国债；Ⅳ、可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为7.5-10.25年的记账式附息国债；Ⅴ、合约以每百元面值国债作为报价单位，已将净价方式报价；Ⅵ、合约的最小变动单位为0.005元。

一般来说，证券投资基金当事人之间的关系包括（   ）。Ⅰ、基金份额持有人和基金管理人之间的关系。Ⅱ、基金管理人和基金托管人之间的关系。Ⅲ、基金份额持有人和基金托管人之间的关系。Ⅳ、基金份额持有人、基金管理人、基金托管人与证券业协会之间的关系。

我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（   ）。Ⅰ、政府债券 Ⅱ、特种债券 Ⅲ、金融债券 Ⅳ、可转换公司债券

下列关于公司型基金的叙述中，正确的是（   ）。Ⅰ、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ、按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有。

以下属于金融期货主要交易制度的是（   ）。Ⅰ、场外交易制度 Ⅱ、限仓制度 Ⅲ、大户报告制度 Ⅳ、每日价格波动限制及断路器规则。

契约型基金与公司型基金的区别有（   ）。Ⅰ、资金性质不同 Ⅱ、投资者的地位不同 Ⅲ、资金的营运依据不同 Ⅳ、发行规模不同

以下关于金融期货与金融期权现金流转的说法，正确的是（   ）。Ⅰ、金融期货交易中，双方在成交时不发生现金收付关系；Ⅱ、金融期货交易中，在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转；Ⅲ、金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售支付一定的期权费；Ⅳ金融期权交易中，在成交后，除了到期履行外，交易双方将不发生任何现金流转。

证券投资基金的特点包括（   ）。Ⅰ、追求长期收益 Ⅱ、专业理财 Ⅲ、分散风险 Ⅳ、集合投资

关于国债公开招标方式中的“荷兰式”和“美国式”招标，下列说法正确的是（   ）。Ⅰ、“荷兰式”招标中，表的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差；Ⅱ、“荷兰式”招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格；Ⅲ、“美国式”招标国。标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率；Ⅳ、“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格。

金融衍生工具对应的基础金融产品包括（）。Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.银行定期存款单Ⅳ.金融衍生工具

金融衍生工具的基本特征是（）。Ⅰ.跨期性；Ⅱ.杠杆性；Ⅲ.联动性；Ⅳ.高风险性。

开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。Ⅰ.基金单位交易价格的计算标准不同Ⅱ.基金单位的交易方式不同Ⅲ.发行规模限制的不同Ⅳ期限不同

债券有不同的形式，根据债券券面分为（）。Ⅰ、实物债券；Ⅱ、贴现债券；Ⅲ、凭证式债券；Ⅳ、记账式债券。

货币市场基金不得投资的金融工具有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过397天的债券Ⅳ.流通受限的证券

在国际金融市场上，除国债利率外，常见的参考利率有（）。Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率；Ⅱ.香港银行间同业拆放利率；Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率；Ⅳ.联邦基金利率。

关于股票基金的描述，正确的是（）。Ⅰ.股票基金是指以上股票为唯一投资对象的证券投资基金Ⅱ.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值.Ⅲ可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金Ⅳ.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

证券投资基金所支付的费用包括（）。Ⅰ、基金交易费；Ⅱ、基金运作费；Ⅲ、基金托管费；Ⅳ、基金销售服务费。

外汇风险的特征包括（）。Ⅰ.累积性Ⅱ.或然性Ⅲ.不确定性Ⅳ.相对性

基金招募说明中详细说明了基金的（）。Ⅰ、投资目标与理念；Ⅱ、投资范围与对象；Ⅲ、投资策略与限制；Ⅳ、基金费用与收益分配。

普通股股东享有的权利包括（）Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.公司资产收益分配请求权Ⅲ.公司剩余资产分配请求权Ⅳ.优先认股

重要法律法规出台，引起证券市场波动，这一风险是（）。Ⅰ、系统性风险；Ⅱ、经济周期波动风险；Ⅲ、政策风险；Ⅳ、购买力风险

下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（）Ⅰ.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格Ⅱ.公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定Ⅲ.设立限定性集合限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为8亿元Ⅳ资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人

独立衍生工具的特征包括（）。Ⅰ、与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资；Ⅱ、其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数和其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系；Ⅲ、不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资；Ⅳ、在未来某一日期结算。

关于证券公司从事IB业务的下列说法中，正确的是（）Ⅰ.证券公司取得IB资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司Ⅱ.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务Ⅲ.介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易Ⅳ.证券公司可以办理期货保证金业务

我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。Ⅰ、萌芽期；Ⅱ、发展期Ⅲ、调整期；Ⅳ、再度发展期

证券公司经营（），注册资本最低限额为人民币5000万元Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务Ⅳ.证券资产管理

在西方货币政策传导机制理论中，用M→E→I→Y表示早起货币政策传导机制的过程，其中的E和I表示是（）。Ⅰ、货币供给；Ⅱ、支出；Ⅲ、总收入；Ⅳ、投资。

有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）
Ⅰ.账面价值Ⅱ.票面金额Ⅲ.票面价值Ⅳ.股票面值

可能引起操作风险的因素，包括（）。Ⅰ、工作人员误操作；Ⅱ、不完善的内部流程；Ⅲ信息技术系统的缺陷；Ⅳ、外部事件。

中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（   ）Ⅰ、存款准备金制度 Ⅱ、发行国债 Ⅲ、调节税率 Ⅳ、再贴现政策，公开市场业务

下列金融期权属于实值期权的是（   ）。Ⅰ、看涨期权协定价格低于金融工具市场价格；Ⅱ、看涨期权协定价格高于金融工具市场价格；Ⅲ、看跌期权协定价格低于金融工具市场价格；Ⅳ、看跌期权协定价格高于金融工具市场价格。

股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取（   ）等方式回馈股东的制度与政策Ⅰ、现金分红 Ⅱ、派息 Ⅲ、发放红股 Ⅳ、股票分割

银行间现券买卖的点击成交交易方式有（   ）。Ⅰ、做市报价；Ⅱ、点击成交报价；Ⅲ、现价报价；Ⅳ、对话报价

远期交易和期货交易的区别表现在（   ）。Ⅰ、功能作用不同 Ⅱ、信用风险不同 Ⅲ、保证金制度不同 Ⅳ、交易对象不同

金融衍生工具市场的作用包括（   ）。Ⅰ、套期保值；Ⅱ、投机套利；Ⅲ、规避风险；Ⅳ、增加收益

关于欧洲债券，以下说法正确的有（   ）Ⅰ、欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币 Ⅱ、欧洲债券是在20世纪30年代出现的 Ⅲ、欧洲债务是国际债券的一种 Ⅳ、欧洲债券市场以众多创新品种而著称

下列关于面额股票与无面额股票的说法正确的是（   ）。Ⅰ、同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的；Ⅱ、无面额股票也可以称为比例股票；Ⅲ、我国《公司法》规定股票发行价格可以按照票面金额，可以超过票面金额，可以低于票面金额；Ⅳ、无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例。

按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（   ）。Ⅰ、股权类产品的衍生工具 Ⅱ、货币衍生工具 Ⅲ、利率衍生工具 Ⅳ、信用衍生工具

基金托管人的职责包括（   ）。Ⅰ、安全保管基金财产；Ⅱ、按照规定开设基金财产的基金账户和证券账户；Ⅲ、对所托管的不同基金财产分别设置账户；Ⅳ、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

下列说法正确的是（   ）。Ⅰ、开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值Ⅱ、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行Ⅲ、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请Ⅳ、开放式基金一般都从所筹资金中拔出一定比例，以现金形式保持这部分资产

根据《证券公司次级债管理规定》，证券公司次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在（   ）个月内完成首期发行，剩余债券应在（   ）个月内完成发行。Ⅰ、6；Ⅱ、12；Ⅲ、24；Ⅳ、36

目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括（   ）。Ⅰ、股票 Ⅱ、可转换债券 Ⅲ、剩余期限超过365天低于397天的债券 Ⅳ、信用等级在AAA及以下的企业债券

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，以下说法正确的是（   ）。Ⅰ、评级结果有效期内可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告；Ⅱ、信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新；Ⅲ、信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息；Ⅳ、业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年。

金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（   ）等，Ⅰ、结构化金融衍生工具 Ⅱ、金融期权 Ⅲ、金融期货 Ⅳ、金融远期合约

2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理方法》，首次将我国的基金分为（   ）等基本类型。Ⅰ、股票基金；Ⅱ、债券基金；Ⅲ、货币市场基金；Ⅳ混合基金

下列选项中，属于系统风险的是（   ）。Ⅰ、市场风险；Ⅱ、利率风险；Ⅲ、信用风险；Ⅳ、流动性风险

下列与货币市场基金风险指标风险表述正确的是（   ）。Ⅰ、证券组合的平均剩余年限越短，货币市场基金收益的利率敏感性就越高，收益率可能越低；Ⅱ、我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余年限在每个交易日均不得超过180天；Ⅲ、一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，风险相应越大；Ⅳ、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。Ⅰ、促进信息的有效利用和传播；Ⅱ市场合理定价；Ⅲ、市场有效性的提高个资源的合理配置；Ⅳ、市场交易的活跃。